目  錄

第一章 總  則

第二章 合格投資人資格管理

第三章 監(jiān)督管理

第四章 附  則

第一章  總  則

第一條  為了規(guī)范廣西聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限責(zé)任公司（以下簡稱“聯(lián)交所”）內(nèi)合格投資人的投資行為，降低交易風(fēng)險，根據(jù)《廣西聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所交易規(guī)則》制訂本辦法。

第二條  本辦法所稱合格投資人，是指在聯(lián)交所平臺進(jìn)行交易的合格的機(jī)構(gòu)投資人和自然人投資人。

第三條  合格投資人應(yīng)具備一定的風(fēng)險承受能力、必備的投資知識及投資經(jīng)驗(yàn)，并保證在自己資產(chǎn)所能承受范圍內(nèi)進(jìn)行交易。

第四條  合格投資人的最終投資行為均以自身的相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)為最后評判標(biāo)準(zhǔn)，其投資產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任與后果均由合格投資人獨(dú)立承擔(dān)。

第五條  合格投資人應(yīng)利用自有資金在聯(lián)交所內(nèi)參與掛牌產(chǎn)品的交易。

第二章  合格投資人資格管理

第六條  機(jī)構(gòu)投資人條件

（一）具有獨(dú)立主體資格和投資能力的法人企業(yè)、合伙企業(yè)及其它經(jīng)濟(jì)組織；

（二）實(shí)繳注冊資本不得低于人民幣200萬元。

（三）具有完善的內(nèi)部管理制度、操作規(guī)程和健全的內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制、激勵考核機(jī)制；

（四）熟悉聯(lián)交所交易規(guī)則及業(yè)務(wù)，對產(chǎn)權(quán)交易市場以及掛牌企業(yè)具有較強(qiáng)的研究和分析能力；

（五）設(shè)置獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門，且崗位設(shè)置合理、職責(zé)明確；

（六）沒有違法和重大違規(guī)行為。

第七條  自然人投資人資格

（一）年滿20周歲且居住在中國大陸境內(nèi)的中華人民共和國公民，具有完全民事行為能力；

（二）個人可支配的用于投資的資產(chǎn)在50萬元（含）以上，具有兩年或兩年以上高風(fēng)險投資領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)；

（三）具有專業(yè)投資知識、較高風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力。

（四）聯(lián)交所規(guī)定的其他條件。

第三章  監(jiān)督管理

第八條  合格投資人須按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定開展產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。

第九條  合格投資人在聯(lián)交所內(nèi)只能從事聯(lián)交所核準(zhǔn)的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍。

第十條  合格投資人違反法律、法規(guī)、市場業(yè)務(wù)規(guī)則和本辦法的有關(guān)規(guī)定，聯(lián)交所應(yīng)及時進(jìn)行核查，并視其情節(jié)輕重，可分別給予限制或暫停交易、停止交易等處罰。

第四章  附  則

第十一條  本辦法未盡事宜，除按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，由聯(lián)交所負(fù)責(zé)修訂補(bǔ)充。

第十二條  本辦法由聯(lián)交所負(fù)責(zé)解釋。

第十三條  本辦法報監(jiān)管部門備案后生效，并自頒布之日起實(shí)施。