第一條  為加強(qiáng)我區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管,保護(hù)交易場(chǎng)所參與者的合法權(quán)益,規(guī) 范交易秩序,防范金融風(fēng)險(xiǎn),根據(jù) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》 (國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào) )、 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012)37號(hào) ),結(jié)合我區(qū)實(shí)際,制定本辦法。

    第二條  在本自治區(qū)內(nèi)設(shè)立的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu),以及區(qū)外交易場(chǎng)所在本 自治區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng) 當(dāng)遵守本辦法。

    本辦法所稱交易場(chǎng)所是指經(jīng)省級(jí)人民政府依法批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品交易服務(wù)的交易場(chǎng)所,不包括依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所以及經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,也不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所:法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。其中,權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非標(biāo)準(zhǔn)化合約或倉(cāng)單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對(duì)象,采 用一對(duì)一或一對(duì)多的交易方式,以 實(shí)物交割(交收)為目的的交易。

    本辦法所稱會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu),是指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及交易場(chǎng)所章程的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)交易場(chǎng)所審核批準(zhǔn),在交易場(chǎng)所開(kāi)展交易活動(dòng)或者為參與市場(chǎng)交易者提供服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人。

    第三條  自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)金融辦作為自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理

    設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照屬地管理原則,履行交易場(chǎng)所日常監(jiān)管第一責(zé)任人職責(zé),指定監(jiān)管機(jī)構(gòu),落實(shí)監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。

    自治區(qū)金融辦、設(shè)區(qū)市人民政府指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱“ 監(jiān)管機(jī)構(gòu)”。

    第四條  設(shè)立交易場(chǎng)所,必須按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào) 文件的規(guī)定報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),不得設(shè)立交易場(chǎng)所和分支機(jī)構(gòu)以及提供交易平臺(tái)服務(wù)。

    第五條  新設(shè)的交易場(chǎng)所,在名稱中應(yīng)當(dāng)使用“ 交易所” 或“ 交易中心” 字樣。使用“ 交易所” 字樣的,在開(kāi)業(yè)前,應(yīng) 當(dāng)同時(shí)取得國(guó)家清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議或國(guó)務(wù)院授權(quán)主管機(jī)構(gòu)的書面反饋意見(jiàn)和 自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。涉及工商登記的,按照工商管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章  設(shè)立、變更和終止

    第六條  交易場(chǎng)所的設(shè)立,應(yīng)當(dāng)符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

    第七條  交易場(chǎng)所應(yīng)采用公司制組織形式,除符合 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具各以下條件:

    (一 )名稱中使用“ 交易所” 字樣的實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣1億元;名稱中使用“ 交易中心” 字樣的,實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn) 元;

    (二 )交易場(chǎng)所出資人應(yīng)為企業(yè)法人,且第一大股東出資比例不低于擬設(shè)交易場(chǎng)所全部股本的35%;

    (三 )有符合 《中華人民共和國(guó)公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程;

    (四 )有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

    (五 )員 工中有金融行業(yè)或交易場(chǎng)所工作經(jīng)歷 3年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的30%;

    (六 )有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,有 明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度、投資者準(zhǔn)入條件和適當(dāng)性管理制度、登記結(jié)算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資者信息保密制度 、信息公開(kāi)披露制度、交易系統(tǒng)管理制度等重要管理制度;

    (七 )有 與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具各支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施;

    (八 )有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。

    第八條  交易場(chǎng)所主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具各以下條件:

    (一 )具各相關(guān)行業(yè)背景,具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制;

    (二 )財(cái)務(wù)狀況良好,最近 3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,最近 l年年末凈資產(chǎn)不低于 1億元人民幣且不低于總資產(chǎn)的30%;

    (三 )最近 3年 內(nèi)無(wú)違法違規(guī)和不良信用記錄;

    (四 )入股資金應(yīng)當(dāng)是 自有資金,不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股;

    (五 )承諾 5年 內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)、不將所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)公司章程中載明。

    第九條  交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具各以下條件:

    (一 )具有 5年以上管理經(jīng)驗(yàn),有大學(xué)本科 (含 )以上學(xué)歷或中級(jí) (含 )以 上職稱;

    (二 )具各與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識(shí);

    (三 )最近 3年 內(nèi)無(wú)違法違規(guī)或不良信用記錄。

    第十條  交易場(chǎng)所章程除有 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):

    (一 )交易場(chǎng)所設(shè)立目的和職責(zé);

    (二 )分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、撤銷的條件與程序;

    (三 )會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格和加入、退出程序;

    (四 )會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理;

    (五 )交易場(chǎng)所解散的條件和程序。

    第十一條  設(shè)立交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理:

    (一 )申 請(qǐng)人向設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料;

    (二 )設(shè)區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行初審,出具初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函,由 指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)材料 、初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函提交給自治區(qū)金融辦;

    (三 )自治區(qū)金融辦對(duì)材料進(jìn)行初步審核,在20日內(nèi)組織商務(wù)廳、廣西證監(jiān)局等部門召開(kāi)會(huì)商會(huì)議進(jìn)行專業(yè)評(píng)審,并將評(píng)審意見(jiàn)向申請(qǐng)人反饋;

    (四 )申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)修改完善申請(qǐng)材料。逾期不反饋或修改后的申請(qǐng)材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動(dòng)放棄該申請(qǐng)事項(xiàng);

    (五 )申請(qǐng)材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在 10日內(nèi)提出審核意見(jiàn)報(bào) 自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

    第十二條  交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)材料包括:

    (一 )公司申請(qǐng)材料:

    1.籌建請(qǐng)示文:包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等材料;

    2.可行性研究報(bào)告 (包 括收費(fèi)形式與標(biāo)準(zhǔn)、交易品種與交易規(guī)則等);

    3.籌建工作方案;

    4.出 資人協(xié)議書;

    5.出 資人會(huì)議決議;

    6,出資人基本情況材料;

    7.全體出資人承諾書 ;

    8.公司章程 (草 案 );

    9.擬任法定代表人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理資料;

    10.主 要管理制度;

    11.交 易合同范本;

    12.交易系統(tǒng)產(chǎn)品說(shuō)明書及交易系統(tǒng)客戶端軟件設(shè)計(jì)方案;

    13.與 資金存管銀行的意向合作協(xié)議;

    14.交易品種需要交割的須提交擬建倉(cāng)庫(kù)選址或與倉(cāng)儲(chǔ)第三方提供者的意向合作協(xié)議;

    15.《 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;

    16.法律意見(jiàn)書;

    17.按審慎性原則要求的其他資料c

    (二 )設(shè)區(qū)市人民政府初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函。

    1。初審報(bào)告:內(nèi)容包括日常監(jiān)管責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的有關(guān)安排,須指定監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位以及 2名主監(jiān)管人員;

    2.處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函:

    第十三條  交易場(chǎng)所完成籌建、工商注冊(cè)登記等工作后,在開(kāi)業(yè)前應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交下列各案材料:

    1.籌建情況報(bào)告;

    2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

    3.交易場(chǎng)所股東會(huì)或董事會(huì)會(huì)議決議;

    4.公司章程;

    5.驗(yàn)資報(bào)告;

    6.法定代表人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理資料;

    7.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的文件材料;

    8.客戶資金第三方存管協(xié)議;

    9.所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交割(交收)倉(cāng)庫(kù)及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,并 出具驗(yàn)收意見(jiàn)的現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收材料。

    第十四條  取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在 9個(gè)月內(nèi)完成籌建、工商注冊(cè)登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

    取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意后 9個(gè)月內(nèi)未完成籌建并開(kāi)業(yè)的,可向所在地設(shè)區(qū)市人民政府申請(qǐng)延期 3個(gè)月。逾期未開(kāi)業(yè)或交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 6個(gè)月以上的,撤回批復(fù)同意文件并向社會(huì)公示。

    第十五條  交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),確需設(shè)立的,須報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

    交易場(chǎng)所的會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)分別向交易場(chǎng)所所在地以及會(huì)員、其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案。

    第十六條  交易場(chǎng)所的數(shù)量、類型和規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其所在地設(shè)區(qū)市人民政府的監(jiān)管能力相匹配。設(shè)區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管不到位或交易場(chǎng)所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)材料。

    第十七條  交易場(chǎng)所有下列變更情形之一的,由所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審后,報(bào)自治區(qū)金融辦核準(zhǔn):

     (一 )變更公司名稱;

     (二 )變更注冊(cè)資本;

     (三 )變更注冊(cè)地;

     (四 )變更交易品種及交易規(guī)則;

     (五 )變 更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

     (六 )調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍;

     (七 )修改公司章程;

     (八 )分立或合并。

    第十八條  交易場(chǎng)所有下列變更情形之一的,報(bào)所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案:

     (一 )變 更公司法定代表人;

     (二 )變 更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

     (三 )變 更公司住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

     (四 )變 更資金存管銀行;

     (五 )變 更交易軟件系統(tǒng)。

    第十九條  交易場(chǎng)所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)督促其嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)履行相關(guān)程序,處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)和糾紛,妥善安置客戶,切 實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)或股東會(huì)做出相關(guān)決議 15日 內(nèi),在注冊(cè)地及主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布 3次公告。

第三章  業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制

    第二十條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定:

     (一 )不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;

     (二 )不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;

     (三 )不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于 5個(gè)交易日;

     (四 )除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人 ;

     (五 )不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;

     (六 )未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn),不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;

     (七 )法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項(xiàng).

    第二十一條  交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得有下列行為:

     (一 )未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開(kāi)展交

易活動(dòng);

     (二 )與 客戶進(jìn)行對(duì)賭;

     (三 )不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;

     (四 )挪用客戶交易資金;

     (五 )為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的交易;

     (六 )提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信`急 ;

     (七 )利用交易軟件進(jìn)行后臺(tái)操縱;

     (八 )發(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;

     (九 )其他違背客戶真實(shí)意思表示的行為:

    第二十二條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

     (一 )交易品種和交割 (交 收)期 限;

     (二 )交 易方式;

     (三 )交易流程;

     (四 )禁止性的交易行為;

     (五 )交易標(biāo)的交割 (交收)、資金清算規(guī)則;

     (六 )交易糾紛解決機(jī)制;

     (七 )取消、暫停、恢復(fù)交易的條件及處理機(jī)制;

     (八 )交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式;

     (九 )交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則;

     (十 )其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)c

    第二十三條  通過(guò)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所,應(yīng) 當(dāng)依法制定會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度,并 與其簽訂協(xié)議,明 確準(zhǔn)入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止性事項(xiàng):

    交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督,防 范其接受客戶全權(quán)委托決定交易事項(xiàng)等違法違規(guī)行為。會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟(jì)損失的,交 易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶向違法違規(guī)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)索償。

    第二十四條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動(dòng)提供登記、存管、結(jié)算和交割 (交收)服務(wù):

    全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。交易場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程應(yīng)滿足集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求。

    第二十五條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立嚴(yán)格的客戶資金第三方存管制度?？蛻艚灰踪Y金應(yīng)當(dāng)委托所在地的取得金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實(shí)行第三方存管,并在存管銀行開(kāi)立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶用于存放。專用結(jié)算賬戶與交易場(chǎng)所自有資金賬戶嚴(yán)格分離,不 得混同?？蛻羧胧薪灰浊耙c交易場(chǎng)所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與存管銀行簽訂有關(guān)資金存管及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明 確雙方的權(quán)利和義務(wù):

    存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對(duì)交易場(chǎng)所客戶交易結(jié)算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督,并嚴(yán)格執(zhí)行與交易場(chǎng)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定的當(dāng)日劃出資金最高限額規(guī)定,每季度向所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送交易資金變動(dòng)信`急 ,及 時(shí)報(bào)告資金異動(dòng)情況并按監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取

風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

    第二十六條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立投資者適當(dāng)性管理制度:制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

     (一 )明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合的條件:個(gè)人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬(wàn)元;具有最近2年 以上的證券交易成交記錄;理解并接受交易場(chǎng)所交易風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)相關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試;

     (二 )定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,開(kāi)展投資者教育,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí);建立投資者合法權(quán)益保護(hù)制度;保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取交易信`憝 ,并 向投資者提供平等的交易機(jī)會(huì):

    第二十七條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度,制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

     (一 )針對(duì)交易、設(shè)各、場(chǎng)地、人為的或 自然的災(zāi)害、群體及突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案;

     (二 )交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在資金存管銀行開(kāi)立專用結(jié)算賬戶,專門存儲(chǔ)保證金,不得挪用;

     (三 )交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按營(yíng)業(yè)收入 10%的 比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金,用于投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場(chǎng)所重大經(jīng)濟(jì)損失,防范與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)在存管銀行單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)要求交易場(chǎng)所調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金的規(guī)模。

    第二十八條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法制定投資者信息管理制度。交易場(chǎng)所不得利用投資者信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信`惑 。投資者登記、交易和結(jié)算等資料至少保存20年。

    第二十九條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實(shí)行信息公開(kāi)披露制度。信息披露內(nèi)容包括:公司設(shè)立、主要制度、交易品種、經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關(guān)閉等:披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏:交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示:

    第三十條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)確保其交易信`急 系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術(shù)和信息安全管理部門的要求。交易場(chǎng)所自行管理和委托管理的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng),應(yīng) 當(dāng)具各安全保護(hù)和各份措施,確保開(kāi)戶、交易、登記、結(jié)算、清算、交割 (交收)、 存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全。

    第三十一條  交易場(chǎng)所發(fā)生以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在 5日 內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告:

     (一 )交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

     (二 )涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁;

     (三 )對(duì)金融環(huán)境和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項(xiàng);

     (四 )交易場(chǎng)所因不可抗力的突發(fā)事件或?yàn)榫S護(hù)正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市;

     (五 )監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第四章  監(jiān)督管理

    第三十二條  自治區(qū)金融辦履行下列職責(zé):

     (一 )負(fù) 責(zé)對(duì)全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理;

     (二 )制 定 自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施;

     (三 )指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場(chǎng)所開(kāi)展 日常監(jiān)管工作;

     (四 )指 導(dǎo)交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展 自律管理工作;

     (五)自 治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

    第三十三條  設(shè)區(qū)市人民政府履行下列職責(zé):

     (一 )根據(jù)屬地管理原則負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作;

     (二 )制 定交易場(chǎng)所管理細(xì)則;

     (三 )明 確監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位及其職責(zé),配各監(jiān)管力量,實(shí)施交易場(chǎng)所日常監(jiān)管制度;

     (四 )實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和年度審查工作;

     (五 )做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作;

     (六 )自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

    第三十四條  自治區(qū)和設(shè)區(qū)市的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能分工對(duì)交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、交易品種等事項(xiàng)出具專業(yè)意見(jiàn),制 定交易品種有關(guān)行業(yè)規(guī)劃,開(kāi)展信息統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為。

    第三十五條  交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法建立統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度,并對(duì)交易場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實(shí)、完整和有效,及時(shí)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報(bào)送現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況,以 及重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。

    交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定向所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送材料:

     (一 )每月 10日 前報(bào)送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告;

     (二 )每季度首月 10日 前報(bào)送上季度運(yùn)營(yíng)報(bào)告;

     (三 )每年 4月 10日 前報(bào)送年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

    交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)審閱轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所上報(bào)的月報(bào)、季報(bào)、年報(bào),并于每年 4月 30日前將上年年報(bào)匯總提交給自治區(qū)金融辦。

    第三十六條  交易場(chǎng)所共同發(fā)起設(shè)立交易商協(xié)會(huì),實(shí)行行業(yè)自律管理。交易商協(xié)會(huì)可以聯(lián)合律師事務(wù)所等獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)設(shè)立交易場(chǎng)所交易糾紛調(diào)解服務(wù)中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問(wèn)題。

    第三十七條  交易場(chǎng)所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為,限期改正;逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,由 所在地設(shè)區(qū)市人民政府報(bào) 自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五章  附  則

    第三十八條  法律法規(guī)和國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。設(shè)區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。

    第三十九條  本辦法自印發(fā)之 日起施行。

    第四十條  本辦法施行前,依法設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之 日起半年內(nèi)按照本辦法進(jìn)行規(guī)范。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,依法予以取締。