第一條  為加強(qiáng)我區(qū)交易場所監(jiān)管,保護(hù)交易場所參與者的合法權(quán)益,規(guī) 范交易秩序,防范金融風(fēng)險,根據(jù) 《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》 (國發(fā)〔2011〕38號 )、 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012)37號 ),結(jié)合我區(qū)實際,制定本辦法。

    第二條  在本自治區(qū)內(nèi)設(shè)立的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu),以及區(qū)外交易場所在本 自治區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng) 當(dāng)遵守本辦法。

    本辦法所稱交易場所是指經(jīng)省級人民政府依法批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品交易服務(wù)的交易場所,不包括依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所以及經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所,也不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所:法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。其中,權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非標(biāo)準(zhǔn)化合約或倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對象,采 用一對一或一對多的交易方式,以 實物交割(交收)為目的的交易。

    本辦法所稱會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu),是指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及交易場所章程的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)交易場所審核批準(zhǔn),在交易場所開展交易活動或者為參與市場交易者提供服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個人。

    第三條  自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)金融辦作為自治區(qū)交易場所監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理

    設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照屬地管理原則,履行交易場所日常監(jiān)管第一責(zé)任人職責(zé),指定監(jiān)管機(jī)構(gòu),落實監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作。

    自治區(qū)金融辦、設(shè)區(qū)市人民政府指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱“ 監(jiān)管機(jī)構(gòu)”。

    第四條  設(shè)立交易場所,必須按照國發(fā)〔2011〕38號 文件的規(guī)定報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),不得設(shè)立交易場所和分支機(jī)構(gòu)以及提供交易平臺服務(wù)。

    第五條  新設(shè)的交易場所,在名稱中應(yīng)當(dāng)使用“ 交易所” 或“ 交易中心” 字樣。使用“ 交易所” 字樣的,在開業(yè)前,應(yīng) 當(dāng)同時取得國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議或國務(wù)院授權(quán)主管機(jī)構(gòu)的書面反饋意見和 自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。涉及工商登記的,按照工商管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章  設(shè)立、變更和終止

    第六條  交易場所的設(shè)立,應(yīng)當(dāng)符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

    第七條  交易場所應(yīng)采用公司制組織形式,除符合 《中華人民共和國公司法》規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具各以下條件:

    (一 )名稱中使用“ 交易所” 字樣的實繳注冊資本不低于人民幣1億元;名稱中使用“ 交易中心” 字樣的,實繳注冊資本不低于人民幣5000萬 元;

    (二 )交易場所出資人應(yīng)為企業(yè)法人,且第一大股東出資比例不低于擬設(shè)交易場所全部股本的35%;

    (三 )有符合 《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程;

    (四 )有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員;

    (五 )員 工中有金融行業(yè)或交易場所工作經(jīng)歷 3年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的30%;

    (六 )有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,有 明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度、投資者準(zhǔn)入條件和適當(dāng)性管理制度、登記結(jié)算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風(fēng)險管理制度、投資者信息保密制度 、信息公開披露制度、交易系統(tǒng)管理制度等重要管理制度;

    (七 )有 與業(yè)務(wù)經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具各支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務(wù)持續(xù)運營的技術(shù)與措施;

    (八 )有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施。

    第八條  交易場所主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具各以下條件:

    (一 )具各相關(guān)行業(yè)背景,具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制;

    (二 )財務(wù)狀況良好,最近 3個會計年度連續(xù)盈利,最近 l年年末凈資產(chǎn)不低于 1億元人民幣且不低于總資產(chǎn)的30%;

    (三 )最近 3年 內(nèi)無違法違規(guī)和不良信用記錄;

    (四 )入股資金應(yīng)當(dāng)是 自有資金,不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股;

    (五 )承諾 5年 內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場所股權(quán)、不將所持有的交易場所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)公司章程中載明。

    第九條  交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具各以下條件:

    (一 )具有 5年以上管理經(jīng)驗,有大學(xué)本科 (含 )以上學(xué)歷或中級 (含 )以 上職稱;

    (二 )具各與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識;

    (三 )最近 3年 內(nèi)無違法違規(guī)或不良信用記錄。

    第十條  交易場所章程除有 《中華人民共和國公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括下列事項:

    (一 )交易場所設(shè)立目的和職責(zé);

    (二 )分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、撤銷的條件與程序;

    (三 )會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格和加入、退出程序;

    (四 )會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理;

    (五 )交易場所解散的條件和程序。

    第十一條  設(shè)立交易場所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理:

    (一 )申 請人向設(shè)區(qū)市人民政府提交申請材料;

    (二 )設(shè)區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對申請事項進(jìn)行初審,出具初審報告與處置風(fēng)險承諾函,由 指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)將申請材料 、初審報告與處置風(fēng)險承諾函提交給自治區(qū)金融辦;

    (三 )自治區(qū)金融辦對材料進(jìn)行初步審核,在20日內(nèi)組織商務(wù)廳、廣西證監(jiān)局等部門召開會商會議進(jìn)行專業(yè)評審,并將評審意見向申請人反饋;

    (四 )申請人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)根據(jù)評審意見修改完善申請材料。逾期不反饋或修改后的申請材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動放棄該申請事項;

    (五 )申請材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在 10日內(nèi)提出審核意見報 自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

    第十二條  交易場所設(shè)立申請材料包括:

    (一 )公司申請材料:

    1.籌建請示文:包括擬設(shè)立交易場所的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等材料;

    2.可行性研究報告 (包 括收費形式與標(biāo)準(zhǔn)、交易品種與交易規(guī)則等);

    3.籌建工作方案;

    4.出 資人協(xié)議書;

    5.出 資人會議決議;

    6,出資人基本情況材料;

    7.全體出資人承諾書 ;

    8.公司章程 (草 案 );

    9.擬任法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;

    10.主 要管理制度;

    11.交 易合同范本;

    12.交易系統(tǒng)產(chǎn)品說明書及交易系統(tǒng)客戶端軟件設(shè)計方案;

    13.與 資金存管銀行的意向合作協(xié)議;

    14.交易品種需要交割的須提交擬建倉庫選址或與倉儲第三方提供者的意向合作協(xié)議;

    15.《 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;

    16.法律意見書;

    17.按審慎性原則要求的其他資料c

    (二 )設(shè)區(qū)市人民政府初審報告與處置風(fēng)險承諾函。

    1。初審報告:內(nèi)容包括日常監(jiān)管責(zé)任和風(fēng)險處置責(zé)任的有關(guān)安排,須指定監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位以及 2名主監(jiān)管人員;

    2.處置風(fēng)險承諾函:

    第十三條  交易場所完成籌建、工商注冊登記等工作后,在開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交下列各案材料:

    1.籌建情況報告;

    2.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

    3.交易場所股東會或董事會會議決議;

    4.公司章程;

    5.驗資報告;

    6.法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;

    7.營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的文件材料;

    8.客戶資金第三方存管協(xié)議;

    9.所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對營業(yè)場所、交割(交收)倉庫及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場核查,并 出具驗收意見的現(xiàn)場核查驗收材料。

    第十四條  取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)在 9個月內(nèi)完成籌建、工商注冊登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

    取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意后 9個月內(nèi)未完成籌建并開業(yè)的,可向所在地設(shè)區(qū)市人民政府申請延期 3個月。逾期未開業(yè)或交易場所開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 6個月以上的,撤回批復(fù)同意文件并向社會公示。

    第十五條  交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),確需設(shè)立的,須報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

    交易場所的會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)應(yīng)分別向交易場所所在地以及會員、其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案。

    第十六條  交易場所的數(shù)量、類型和規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其所在地設(shè)區(qū)市人民政府的監(jiān)管能力相匹配。設(shè)區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管不到位或交易場所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場所設(shè)立申請材料。

    第十七條  交易場所有下列變更情形之一的,由所在地市級監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審后,報自治區(qū)金融辦核準(zhǔn):

     (一 )變更公司名稱;

     (二 )變更注冊資本;

     (三 )變更注冊地;

     (四 )變更交易品種及交易規(guī)則;

     (五 )變 更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

     (六 )調(diào)整經(jīng)營范圍;

     (七 )修改公司章程;

     (八 )分立或合并。

    第十八條  交易場所有下列變更情形之一的,報所在地市級監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案:

     (一 )變 更公司法定代表人;

     (二 )變 更董事、監(jiān)事和高級管理人員;

     (三 )變 更公司住所或營業(yè)場所;

     (四 )變 更資金存管銀行;

     (五 )變 更交易軟件系統(tǒng)。

    第十九條  交易場所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)督促其嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)履行相關(guān)程序,處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)和糾紛,妥善安置客戶,切 實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    交易場所應(yīng)當(dāng)在董事會或股東會做出相關(guān)決議 15日 內(nèi),在注冊地及主要經(jīng)營活動所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布 3次公告。

第三章  業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險控制

    第二十條  交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定:

     (一 )不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;

     (二 )不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;

     (三 )不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于 5個交易日;

     (四 )除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計不得超過200人 ;

     (五 )不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;

     (六 )未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn),不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;

     (七 )法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項.

    第二十一條  交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)不得有下列行為:

     (一 )未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交

易活動;

     (二 )與 客戶進(jìn)行對賭;

     (三 )不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;

     (四 )挪用客戶交易資金;

     (五 )為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的交易;

     (六 )提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信`急 ;

     (七 )利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱;

     (八 )發(fā)布對交易品種價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;

     (九 )其他違背客戶真實意思表示的行為:

    第二十二條  交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

     (一 )交易品種和交割 (交 收)期 限;

     (二 )交 易方式;

     (三 )交易流程;

     (四 )禁止性的交易行為;

     (五 )交易標(biāo)的交割 (交收)、資金清算規(guī)則;

     (六 )交易糾紛解決機(jī)制;

     (七 )取消、暫停、恢復(fù)交易的條件及處理機(jī)制;

     (八 )交易費用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式;

     (九 )交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則;

     (十 )其他異常處理、差錯處理機(jī)制等事項c

    第二十三條  通過會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的交易場所,應(yīng) 當(dāng)依法制定會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度,并 與其簽訂協(xié)議,明 確準(zhǔn)入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止性事項:

    交易場所應(yīng)當(dāng)對會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督,防 范其接受客戶全權(quán)委托決定交易事項等違法違規(guī)行為。會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟(jì)損失的,交 易場所應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶向違法違規(guī)會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)索償。

    第二十四條  交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動提供登記、存管、結(jié)算和交割 (交收)服務(wù):

    全區(qū)交易場所實行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。交易場所的計算機(jī)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程應(yīng)滿足集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求。

    第二十五條  交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立嚴(yán)格的客戶資金第三方存管制度?？蛻艚灰踪Y金應(yīng)當(dāng)委托所在地的取得金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實行第三方存管,并在存管銀行開立獨立的專用結(jié)算賬戶用于存放。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶嚴(yán)格分離,不 得混同?？蛻羧胧薪灰浊耙c交易場所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書。交易場所應(yīng)當(dāng)與存管銀行簽訂有關(guān)資金存管及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明 確雙方的權(quán)利和義務(wù):

    存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對交易場所客戶交易結(jié)算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實行監(jiān)督,并嚴(yán)格執(zhí)行與交易場所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定的當(dāng)日劃出資金最高限額規(guī)定,每季度向所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送交易資金變動信`急 ,及 時報告資金異動情況并按監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取

風(fēng)險控制措施。

    第二十六條  交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立投資者適當(dāng)性管理制度:制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

     (一 )明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格個人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合的條件:個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬元;具有最近2年 以上的證券交易成交記錄;理解并接受交易場所交易風(fēng)險,通過相關(guān)投資基礎(chǔ)知識測試;

     (二 )定期進(jìn)行風(fēng)險提示,開展投資者教育,提高投資者風(fēng)險防范意識;建立投資者合法權(quán)益保護(hù)制度;保證投資者有平等機(jī)會獲取交易信`憝 ,并 向投資者提供平等的交易機(jī)會:

    第二十七條  交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全風(fēng)險管理制度,制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

     (一 )針對交易、設(shè)各、場地、人為的或 自然的災(zāi)害、群體及突發(fā)事件的風(fēng)險控制制度和風(fēng)險管理預(yù)案;

     (二 )交易場所應(yīng)當(dāng)在資金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶,專門存儲保證金,不得挪用;

     (三 )交易場所應(yīng)當(dāng)按營業(yè)收入 10%的 比例提取風(fēng)險準(zhǔn)各金,用于投資者風(fēng)險教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場所重大經(jīng)濟(jì)損失,防范與交易場所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故等。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)在存管銀行單獨核算、專戶存儲。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險要求交易場所調(diào)整風(fēng)險準(zhǔn)各金的規(guī)模。

    第二十八條  交易場所應(yīng)當(dāng)依法制定投資者信息管理制度。交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信`惑 。投資者登記、交易和結(jié)算等資料至少保存20年。

    第二十九條  交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實行信息公開披露制度。信息披露內(nèi)容包括:公司設(shè)立、主要制度、交易品種、經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關(guān)閉等:披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏:交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示:

    第三十條  交易場所應(yīng)當(dāng)確保其交易信`急 系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術(shù)和信息安全管理部門的要求。交易場所自行管理和委托管理的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng),應(yīng) 當(dāng)具各安全保護(hù)和各份措施,確保開戶、交易、登記、結(jié)算、清算、交割 (交收)、 存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全。

    第三十一條  交易場所發(fā)生以下重大事項應(yīng)當(dāng)在 5日 內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告:

     (一 )交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

     (二 )涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟或仲裁;

     (三 )對金融環(huán)境和社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項;

     (四 )交易場所因不可抗力的突發(fā)事件或為維護(hù)正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時停市;

     (五 )監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項。

第四章  監(jiān)督管理

    第三十二條  自治區(qū)金融辦履行下列職責(zé):

     (一 )負(fù) 責(zé)對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理;

     (二 )制 定 自治區(qū)交易場所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施;

     (三 )指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場所開展 日常監(jiān)管工作;

     (四 )指 導(dǎo)交易場所行業(yè)協(xié)會開展 自律管理工作;

     (五)自 治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

    第三十三條  設(shè)區(qū)市人民政府履行下列職責(zé):

     (一 )根據(jù)屬地管理原則負(fù)責(zé)交易場所的日常監(jiān)管工作;

     (二 )制 定交易場所管理細(xì)則;

     (三 )明 確監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位及其職責(zé),配各監(jiān)管力量,實施交易場所日常監(jiān)管制度;

     (四 )實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和年度審查工作;

     (五 )做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置、維護(hù)社會穩(wěn)定工作;

     (六 )自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。

    第三十四條  自治區(qū)和設(shè)區(qū)市的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能分工對交易場所的設(shè)立、變更、交易品種等事項出具專業(yè)意見,制 定交易品種有關(guān)行業(yè)規(guī)劃,開展信息統(tǒng)計、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場所的違法違規(guī)行為。

    第三十五條  交易場所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法建立統(tǒng)計監(jiān)測制度,并對交易場所開展現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實、完整和有效,及時向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報送現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查情況,以 及重大風(fēng)險事件和處置情況。

    交易場所應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定向所在地市級監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送材料:

     (一 )每月 10日 前報送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告;

     (二 )每季度首月 10日 前報送上季度運營報告;

     (三 )每年 4月 10日 前報送年度運營報告和經(jīng)審計的上年度財務(wù)報告。

    交易場所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)審閱轄區(qū)內(nèi)交易場所上報的月報、季報、年報,并于每年 4月 30日前將上年年報匯總提交給自治區(qū)金融辦。

    第三十六條  交易場所共同發(fā)起設(shè)立交易商協(xié)會,實行行業(yè)自律管理。交易商協(xié)會可以聯(lián)合律師事務(wù)所等獨立的第三方機(jī)構(gòu)設(shè)立交易場所交易糾紛調(diào)解服務(wù)中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問題。

    第三十七條  交易場所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為,限期改正;逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,由 所在地設(shè)區(qū)市人民政府報 自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五章  附  則

    第三十八條  法律法規(guī)和國家對交易場所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。設(shè)區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄區(qū)內(nèi)交易場所監(jiān)督管理的實施細(xì)則。

    第三十九條  本辦法自印發(fā)之 日起施行。

    第四十條  本辦法施行前,依法設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之 日起半年內(nèi)按照本辦法進(jìn)行規(guī)范。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所,依法予以取締。